1. 目的
为防范因代码泄露、数据管控不规范引发的安全风险，保障公司核心数据资产安全及业务系统稳定运行，规范数据交互流程、明确权限管理边界，建立全流程管控机制，实现数据体系的稳定、安全与高效。
2. 适用范围
本规范适用于公司内部业务部门（如经营部）与IT部门之间涉及生产环境和独立业务数据库的数据操作及权限管理，涵盖以下场景：
- 数据查询、编辑和批量导出；
- 数据操作权限的申请与审批；
- 数据交互过程中涉及的传输、存储和安全控制。
3. 风险说明
为了确保数据安全与系统稳定，需重点防范以下三类风险：
3.1 数据泄露风险
- 风险描述： 生产环境及业务独立数据库中存储敏感信息（如客户资料、业务核心数据）。违规开放SQL编辑权限或操作不当，可能导致数据外泄、误删或篡改，损害公司声誉并引发法律纠纷。
- 防控措施：
- 严格执行“最小必要授权”原则，确保权限范围与业务需求匹配；
- 数据操作全流程监控，异常行为及时告警；
- 敏感数据加密存储与传输，定期验证安全策略有效性。
3.2 系统稳定性风险
- 风险描述： 生产环境SQL操作直接关联核心业务逻辑，错误语句可能导致数据异常、业务报表错乱或系统崩溃，影响运营效率与客户体验。
- 防控措施：
- 重要操作需制定回滚预案并经双人复核；
- 所有操作安排在业务低峰期执行，避免对正常业务造成干扰。
3.3 权限失控风险
- 风险描述： 缺乏严格权限管控将破坏“分域管理”和“最小必要授权”原则，导致权限边界失控，增加安全事件发生概率。
- 防控措施：
- 动态化权限管理，权限到期即回收；
- 定期开展权限操作审计，发现违规行为及时追责。
4. 核心管理原则
4.1 独立域隔离
为业务部门配置独立数据库和服务器，构建专属数据操作域，与生产环境核心数据和代码逻辑实现物理和逻辑隔离，满足业务需求同时隔离安全风险。
场景示例： 经管部在独立数据库中完成日常数据查询和分析，无需直接访问生产环境核心数据。
4.2 最小必要授权
数据权限仅开放满足业务需求的最小范围，严格限制超出需求范围的操作权限。
动态管理： 所有权限设定有效期，用后即回收，降低长期权限滥用风险。
场景示例： 若业务人员已具备独立域SQL编辑权限，则无需再申请生产环境权限；生产环境权限仅限IT人员用于系统运维或故障处理。
4.3 全流程管控
对数据交互流程实施全链路监控，确保操作可追溯、可审计。
场景示例： 每次生产环境权限开放需记录操作日志，形成审计报告，发现问题可快速追责。
5. 具体管理规范
5.1 权限申请与审批流程
5.1.1 提交申请
业务部门提交书面申请，需包含以下内容：
- 申请权限内容（如生产环境SQL查询、独立域数据导出等）；
- 业务需求场景及必要性；
- 权限操作的预计影响范围（如涉及数据范围、系统稳定性）。
5.1.2 IT初审
- 核查业务独立域是否已具备满足需求的权限；
- 若确需生产环境权限，评估操作风险（如数据泄露、系统影响），并形成《权限开放风险评估报告》。
5.1.3 多层审批
- 生产环境权限： 需经IT负责人、数据安全委员会及分管高管审批；
- 独立域权限： 由IT负责人及业务分管领导审批，确保权限与业务需求匹配、风险可控。
5.2 数据操作规范
5.2.1 操作前置要求
- 获权人员需通过数据安全培训，掌握操作规范及风险认知。
- 关键操作（如生产环境SQL变更、独立域批量数据导出）需提前制定操作方案和回滚预案，并经IT技术负责人审核。
5.2.2 操作执行限制
- 生产环境： 非必要不允许业务人员直接操作；IT人员操作需双人复核，重要操作安排在非业务高峰时段，并同步开启系统监控。
- 独立域： 业务人员需按授权范围操作，禁止越权访问生产环境数据；操作后及时清理临时文件，关闭操作端口。
6. 数据安全技术防护
6.1 加密与备份
- 核心数据（如客户敏感信息、业务关键配置）需采用AES、SM4等算法加密存储，传输需采用SSL/TLS协议。
- 定期备份数据：生产环境采用全量+增量备份，独立域按需备份，备份文件存储在离线/异地介质，并每季度验证备份恢复能力。
6.2 监控与审计
- 部署数据库审计系统，记录SQL操作日志（含语句、操作人、时间、影响数据量），实时监控异常操作；
- 每月开展权限操作审计，形成数据安全审计报告，提交数据安全管理小组，发现违规行为及时处理。
7. 应急响应与违规处理
7.1 应急响应流程
- 发现数据泄露或系统异常时，操作人需立即暂停操作并上报IT部门；
- IT部门启动应急预案：隔离受影响系统/数据、恢复备份并追溯事件原因；
- 24小时内提交《应急处理报告》，同步知会业务部门及数据安全负责人及小组。
7.2 违规处理标准
- 轻微违规： 如越权查询、操作日志不全，警告处分，扣减责任人当月绩效10%-20%，并强制补考数据安全培训。
- 严重违规： 如违规开放生产环境权限、导致数据泄露，解除劳动合同，涉及违法行为移交司法机关，部门负责人连带处罚（绩效扣减30%-50%、职务调整）。
8. 案例借鉴与实践
- 腾讯： 数据脱敏与模拟验证，实现业务需求与安全风险的平衡；
- 华为： 代码加密与分级管控，防止代码泄露及系统崩溃；
- 阿里： 多租户隔离与全链路审计，成为生产环境权限管控标杆。
通过以上规范，构建全面的数据安全管理体系，确保公司核心数据资产的安全、稳定与高效运行！